国投企业内部审计

本篇文章给大家分享国投企业内部审计，以及国有企业内部审计工作要点对应的知识点，希望对各位有所帮助。

简述信息一览：

• 1、内审如何发现问题
• 2、国投新集职能部门
• 3、大亚湾核电运营管理有限责任公司的公司荣誉
• 4、国家开发投资公司的管理团队
• 5、头部券商有哪些?
• 6、日发资产管理(上海)有限公司的核心团队

内审如何发现问题

1、进行实地调查。内审员可以通过实地调查，深入组织内部了解实际情况。实地调查可以包括参观现场、观察工作流程、与相关人员交流等。通过这种方式，内审员可以直观地了解组织的运作情况，发现潜在的问题和风险点，并收集相关证据。 ***用询问和访谈方式。

2、检查内部控制的有效性。内部审计人员会检查企业的内部控制系统，确定其是否健全有效，能否防止错误和舞弊的发生。如果发现内部控制存在问题，将提出改进建议，确保企业的运营安全和稳定。促进组织改进和发展。通过内部审计，企业可以了解自己的运营状况、发现潜在问题，并***取相应的改进措施。

3、着力于发掘问题的源点-- 在审核中发现问题后，不能局限于问题的表象，要揭示出造成这种表象背后的真正根源。着力于发掘问题的源点有利于审核员看到体系运行的真实情况，有利于被审核部门的整改，有利于真正实现体系的完善、维护和改进的目的。

4、二）未打通成果运用渠道 审计成果的有效利用离不开各部门的协调配合及对成果的认可。然而，因内部审计发现的问题涉及重大经济决策或商业机密，审计结果未能公开，审计取证、审计报告、重大问题移交处理只能在主管部门及相关职能部门共享，审计成果的影响力及适用面受到限制。

5、内审的一般步骤包括： 审计***：制定详细的审计***，包括审计目标、范围、时间和资源分配等。 审计实施：通过收集证据、分析数据和评估风险等方式，对被审计对象的内部控制、财务报表、业务流程等进行详细的审查和评估。

6、内部审计应该重点关注哪些内容：内审第一个方面要关注企业的内控是否存在漏洞审计方法：检查凭证，是否严格按照公司的付款审批制度执行在此过程中反过来也能探究公司付款审批制度是否存在不合理或者存在漏洞的地方。

国投新集职能部门

党群工作部：负责公司的党建工作和员工的党群关系管理。在业务层面，国投新集拥有多个专业化的子公司，包括：金融投资部：专注于金融领域的投资活动。化肥投资部：主要涉及化肥行业的投资。国投电力公司：负责电力业务的开发和运营。国投煤炭公司：专注于煤炭资源的开发和管理。

公司***用母子公司管理体制和总裁负责制，由党组书记、总裁王会生担任法定代表人。其运营管理结构包括总裁办公室、战略发展部、人力资源部等职能部门，以及多个业务单元如金融投资部、化肥投资部和全资子公司，如国投电力公司、国投煤炭公司等。

公司总部设有总裁办公室、战略发展部、人力资源部、经营管理部、财务会计部、法律事务部、监察审计部、党群工作部等职能部门和中国投资协会国有投资公司委员会办公室。

国家开发投资公司实行总裁负责制，党组书记、总裁（法定代表人）王会生。公司总部内设8个职能部门：总裁办公室、战略发展部、人力资源部、经营管理部、财务会计部、法律事务部、监察审计部和党群工作部。

大亚湾核电运营管理有限责任公司的公司荣誉

1、n 1996年岭澳核电有限公司获第十三届国际档案大会荣誉奖。 n 2013年3月，大亚湾核电运营管理有限责任公司商海东、肖守勇、张雷三位同志被授予2012年度“中央企业技术能手”和“中央企业青年岗位能手”荣誉称号。n 2012年6月，大亚湾核电运营管理有限责任公司党委荣获“广东省创先争优‘南粤先锋’先进基层党组织”称号 。

2、大亚湾核电运营管理有限责任公司（DNMC）成立于2003年3月，由广东核电合营有限公司和岭澳核电有限公司共同投资设立，负责运营管理广东大亚湾核电站及岭澳核电站。自成立以来，公司始终坚守安全、高效、可持续的运营理念，致力于为社会提供安全可靠的能源供应。

3、大亚湾核电站是中国大陆首座大型商用核电站，拥有两台装机容量为94万千瓦的压水堆核电机组，由广东核电合营有限公司建设和经营，年发电能力近150亿千瓦时，70%销往香港，30%销往广东。

4、年3月，大亚湾核电运营管理有限责任公司的成立，进一步加强了其运营管理和效率。2004年4月，大亚湾核电站2号机组的第十次大修，创造了连续运行404天的新记录，体现了其在燃料循环周期中不停机、不停堆运行的能力。

5、年12月13日，大亚湾核电站与岭澳核电站累计上网电量达到2000亿千瓦时，展现了两站的综合实力。自2003年起，大亚湾核电运营管理有限责任公司成立，负责两座核电站的运营管理，进一步保障了电力供应的稳定。

6、大亚湾核电站自投入运行以来，表现出色，技术经济指标达到了国际同类机组的先进水平。2004年，在法国电力公司（EDF）组织的同类机组安全运行挑战赛中，大亚湾核电运营管理有限责任公司在“安全运行纪录”、“工业安全”和“辐射防护”三项评比中均获得第一名。

国家开发投资公司的管理团队

1、冯士栋，1956年出生于辽宁，工学硕士，高级工程师。曾任煤炭部办公厅秘书，国能煤炭实业开发公司副总经理，国投煤炭公司高管，并在国家开发投资公司担任煤炭投资部总经理，国投电力公司总经理等职务，目前为国家开发投资公司副总裁、党组成员。施洪祥，1960年出生在江苏，大学学历，高级工程师。

2、历任国家计委投资司处长，国家开发银行综合***局副局长，国家开发投资公司综合***部主任、总经理助理兼综合***部主任、总工程师兼综合***部主任，国家开发投资公司副总经理、党组成员，国家开发投资公司总裁、党组书记。现任中国投资协会副会长、国有投资公司委员会会长。

3、董事长、党组书记：王会生1956年出生，黑龙江人，大学学历，高级工程师。

4、开投老大叫国家开发投资集团有限公司董事长。国家开发投资集团有限公司是我国重要的投资公司之一，主要负责国内外的大型投资项目。该集团董事长通常被称为开投老大，是公司的最高领导者和管理者。该董事长负责领导公司的战略规划和决策，以及监督公司的日常运营和长期发展。

5、国投是国家开发投资集团有限公司的简称。详细解释：国投成立于1995年，是中国最大的投资控股公司之一。其主要业务涉及能源、交通、原材料等多个领域，在国内外有着广泛的投资布局。作为国家重要的投资机构，国投在推动国家经济发展和产业升级方面发挥着重要作用。

6、年，国开行将继续加大基础设施建设投入，重点关注西部大开发和东北振兴，强化农田水利等领域，以及中低收入家庭住房建设。国际合作也将进一步深化，以支持经济的平稳增长。国开行的管理团队由董事长陈元、副董事长蒋超良、党委副书记姚中民等多名经验丰富的金融专家组成，他们共同推动银行的改革与发展。

头部券商有哪些?

1、头部券商就是规模和业绩在全国排名靠前的券商，例如业绩长期稳健增长的中信证券、海通证券，定增解决资本瓶颈的招商证券，以及西南证券都属于头部券商。中信证券 中信证券股份有限公司，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6，630，467，600元。

2、安信证券 安信证券股份有限公司成立于2006年8月22日，注册资本700，000万元。

3、**头部券商：** 中信证券以超万亿的总资产位居榜首，同时在净资产、收入和利润方面也是行业领先，与第二名之间的差距持续扩大。 **次级券商：** 华泰证券、海通证券和国泰君安实力相当，其中华泰证券因互联网转型而显示出强劲的上升趋势。

4、综上所述，头部券商股包括中信证券、华泰证券、国泰君安、海通证券等，这些公司在行业中具有较高的知名度和影响力，业绩表现优秀，是投资者的优选之一。

日发资产管理(上海)有限公司的核心团队

1、周泉恭先生，董事长兼CEO，拥有超过19年国内外金融机构从业经验，横跨国内外大型商业银行、资产管理公司、公募基金以及金融监管部门等世界顶尖金融机构高级管理岗位，主理或亲历多个企业首发上市和并购经典案例。

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